A partir de 8:15 Hs
Novedades en la prevención y detección de delitos. Gestionando los riesgos en la transformación tecnológica.
Los procedimientos de investigación y análisis que permiten detectar casos bajo sospecha. Los eventos y alertas que determinaron procesos reales de Lavado de Activos. Casos de Comercio Exterior, corrupción, contrabando y otros delitos financieros desde la perspectiva de la función de cumplimiento.
Un análisis sobre las novedades normativas en torno al intercambio de información fiscal y su eficacia. Como aprovechar información de debida diligencia para el cumplimiento fiscal y la información tributaria para hacer debida diligencia.
De 10:50 a 11:30 Hs
Sobrevolando los primeros resultados de la metodología de evaluaciones mutuas. El impacto en las instituciones supervisadas tanto del ámbito financiero como no financiero. Los criterios necesarios para la implementación de las nuevas normas.
La creciente ola de escándalos de corrupción en Latinoamérica y las bases para tratar este riesgo desde la perspectiva de la integridad y la ética. Origen de los procesos, esquemas y consecuencias.
De 13:00 a 14:20 Hs.
Canales de denuncia Ciudadana. Requerimientos para un intercambio de información eficaz entre el sector público y privado. Análisis sobre el crecimiento y eficiencia de estas iniciativas en el mundo. La creciente utilización de los canales de denuncia ciudadana para el combate de los delitos financieros. La iniciativa de CRIME STOPPERS INTERNATIONAL (CSI)
La tendencia creciente en la aplicación de sanciones por incumplimientos en materia de prevención vs. Las importantes multas a instituciones por procesos concreto de lavado de activos. Los recientes casos emblemáticos.
De 15:40 a 16:10 Hs.
Los retos de la convergencia en el manejo del riesgo corporativo. Alcance profesional. Compliance en Fusiones y Adquisiciones. Tax compliance (UNE 19602) y otras iniciativas incipientes para el radar de la función de cumplimiento ampliada
Nuevos estándares de protección de datos personales. Los cibertataques entre las amenazas globales mas inquietantes. Los nuevos estándares de protección de datos. Como mitigar los riesgos en el intercambio de información entre clientes y otras instituciones. La protección de datos en Uruguay.
!8:00 Hs
A partir de las 8:15 Hs.
El motivo del crecimiento de este fenómeno y como mitigarlo. Analizaremos la nueva forma de de-risking provocada por las exigencias de los bancos corresponsales de disminuir riesgo – Cuales son los Sectores más afectados y el impacto en el crecimiento de los negocios no supervisados o de exclusión financiera
Donde está el riesgo real en la utilización de la tecnología crypto en materia de prevención de lavado de activos. Avances (o no) en la regulación y supervisión en la región. El impacto en las recomendaciones del GAFI
La gestión de indicadores para administrar el riesgo de lavado de activos. Implementación de ISO 31.000 en el ámbito antilavado. Tanto en Instituciones financieras como para organismos públicos en casos judiciales
De 11:00 a 11:30 Hs.
Los desafíos para administrar el impacto de sanciones personales. Responsabilidad civil y penal de la función. Medir el impacto en la reputación. El riesgo de hacer lo correcto. Conflicto de interés
Análisis de las modalidades que la técnica, tecnología y planificación ofrecen para gestionar el riesgo reputacional ante eventos de AML no deseados. Advirtiendo las 3 aristas del riesgo de reputación: La marca de la firma, los clientes y vínculos (riesgo de contagio) y del Oficial de Cumplimiento.
De 13:00 a 14:30 Hs.
Un análisis que detallará la relación entre ambos delitos y la legislación en Latinoamérica. En que casos puede identificarse como delito fuente de Lavado de Activos. El fraude interno. Esquemas y casos.
El compliance como dueño de los riesgos. Cuantos y que tipo de riesgos toca gestionar en la función de cumplimiento. Como desarrollar un plan de implementación y planificar la tarea profesional. Lo urgente y lo importante. #REGTECH y tecnología como herramientas de gestión
De 16:00 a 16:30 Hs.